Los días 27 y 28 de Febrero se desarrolló en el Hotel Meliá Caracas el I CONGRESO ANUAL DE PROFESIONALES DE CUMPLIMIENTO DEL SECTOR TURISMO EN PREVENCIÓN Y CONTROL DE LC/FT/FPADM, del Ministerio del Poder Popular para el Turismo (MINTUR), patrocinados por la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (Oncdoft) y el Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales (GAFI), con la participación de La Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF), El Sistema integral de administración de riesgos (SIAR)  y el instituto de formación profesional  UNIVERSAL INSTITUTO FINANCIAL IURIS (UNIFI).

La Dra. Beysimar Escobar rectora del instituto de formación profesional en materia jurídica y financiera UNIFI en alianza de cooperación estratégica con el Instituto de Altos Estudios de Seguros y Reaseguros (IESEG) facilito nuestra asistencia a dicho congreso en las persona de Rafael Ares-Palma y Freddy Infante integrantes de la comisión organizadora para la propuesta académica IESEG 2023.

Dicho congreso conto la participación del Ministro del Poder Popular para el Turismo (MINTUR) Licenciado Ali Ernesto Padrón con las Palabras de Apertura y acto de certificación de 150 profesionales Oficiales de Cumplimiento y Auditores de Cumplimiento del sector turismo; la Abg.  Msc.  Silumerany  Rodríguez  RUF  ONCDOFT  N°  15  / Especialista Certificada por La ONU con la ponencia  “Actores  y  Roles  en  el Ecosistema  de  Prevención  y  Control  de la  LC/FT/FPADM  y  otros  ilícitos  en  el sector turismo”; El Econ. Esp. Oscar Perdomo RUF ONCDOFT N° 05 / Consultor – Especialista con la ponencia “La  Economía  Digital  y  su influencia en el Sector Turismo”; El Abg.  José  Luis  Mujica  –  Coordinador  De  Prevención  y Control De La LC/FT/FPADM y otros ilícitos del Mintur con la ponencia “La Evaluación de Riesgos en el  prestador  de  servicios  turísticos  y  los Productos y Servicios de mayor riesgo en el sector turismo”; y finalmente las palabras de cierre por parte de la Abg. Cecilia Leal, Consultora Jurídica del Mintur. La Dra. Beysimar Escobar PHD en Economía Abogada, Contador Público y Decana Universitaria como Coordinador de Mesa Técnica responsable de  Manuales  de Normas, Políticas y Procedimientos durante el evento del Congreso de Profesionales de la LC/FT/FPADM.

Entre los Actores  y  Roles  en  el Ecosistema  de  Prevención  y  Control  de la  LC/FT/FPADM  y  otros  ilícitos en el sector turismo se encuentran:

• Mintur como Órgano de Control Operacional
• ONCDOFT como Órgano Rector en el establecimiento de Políticas Publicas.
• Ministerio Público en la rectoría de los Órganos Auxiliar de Investigación.
• UNIF en la elaboración de reportes y análisis sistemáticos de actividades sospechosas a través del Sistema Integral de Administración de Riesgos SIAR y el Registro Unificado de Sujetos Obligados (RUSO).
• Los Prestadores de Servicios Turísticos como sujetos regulados conforme a la normativa legal LOCDOFT
• Oficiales y Auditores del Sector Turismo

A continuación una breve descripción de los roles de los actores en el Ecosistema de  Prevención  y  Control  de la  LC/FT/FPADM  y  otros  ilícitos en el sector Turismo:

Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales (GAFI) es un organismo intergubernamental cuyo propósito es elaborar y promover medidas para combatir el blanqueo de capitales, proceso consistente en ocultar el origen ilegal de productos de naturaleza criminal.

El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI por su sigla en inglés) es un organismo intergubernamental creado en París, Francia, en 1989, por el Grupo de los Siete (G-7) para establecer estándares y promover la aplicación efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos (LA), el financiamiento del terrorismo (FT) y otras amenazas relacionadas con la integridad del sistema financiero internacional.

Para ello emite una serie de Recomendaciones, reconocidas como el estándar internacional de lucha contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.

Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (ONCDOFT). La Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, es el órgano rector encargado de diseñar, planificar, estructurar, formular y ejecutar las políticas públicas y estrategias del Estado contra la delincuencia organizada y financiamiento al terrorismo.

Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF), La Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF) es la encargada de centralizar, procesar y analizar los Reportes de Actividades Sospechosas (RAS) remitidos por los distintos sujetos obligados designados por la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo y este Decreto, a fin de revelar al Ministerio Público y autoridades de Orden Público, información que pueda evidenciar la posible comisión de hechos punibles y la identificación de sus autores y partícipes, si fuere el caso; así como, la información que requieran para realizar sus investigaciones. De igual manera, en el ejercicio de sus funciones procesará y revelará información de importancia estratégica de naturaleza administrativa de utilidad para la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, Entes y Órganos de Control y el cumplimiento de los fines del Estado en general.

El Sistema integral de administración de riesgos (SIAR) permite a la entidad tener una visión global de los riesgos a los que está expuesta, incluyendo la adopción de lineamientos relacionados con el gobierno de riesgos y la definición del marco de apetito de riesgo, en línea con las mejores prácticas internacionales y las recomendaciones realizadas por organismos multilaterales en la materia.

Registro Unificado de Sujetos Obligados ante la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (RUSO-ONCDOFT).

Consiste en la Declaración jurada donde hace constar que los documentos e información proporcionados son veraces, correctos y verificables. Propuesta de designación del oficial de cumplimiento, según normativa específica aprobada por la ONCDOFT.

Mintur como Órgano de Control de conformidad a los artículos 7 y 8 de la LOCDOFT.

Artículo 7. Son órganos y entes de prevención, control, supervisión,

Fiscalización y vigilancia, de conformidad con esta Ley, entre otros:

• La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario.
• La Superintendencia de la Actividad Aseguradora.
• El Ministerio del Poder Popular con competencia en materia de turismo.
• Cualquier otro que sea designado mediante ley o decreto.

Artículo 8. Son obligaciones de los órganos y entes de control, entre las principales:

• Adoptar e implementar las medidas y directrices dispuestas por la Oficina

Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo.

• Controlar, supervisar, fiscalizar y vigilar la instrumentación y aplicación de

las medidas de control, para la prevención de los delitos previstos en esta Ley.

• Regular, supervisar y sancionar administrativamente a los sujetos obligados sometidos a su control, supervisión, fiscalización y vigilancia.
• Aportar asistencia técnica en el marco de las investigaciones y procesos

Judiciales referentes a los delitos previstos en esta Ley.

De la Unidad de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Proliferación De Armas De Destrucción Masiva (UPC) (Resolución Nº 020 contra terrorismo aplicable a prestadores de servicios turísticos)

Tendrá la misión de analizar, controlar y detectar la posible LC/FT/FPADM y otros ilícitos, la cual estará a cargo del Oficial de Cumplimiento de Prevención de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. La UPC estará integrado mínimo por el Oficial de Cumplimiento, un Supervisor de Operaciones y un  Analista Prevención y Control de Riesgos.

Auditoría de cumplimiento: La auditoría de cumplimiento consiste en la comprobación o examen de las operaciones financieras, administrativas, económicas y de otra índole con el objetivo de establecer que se han realizado conforme a las normas legales, estatutarias y de procedimientos normativos que le son aplicables.

Órganos Auxiliares de Investigación del Ministerio Publico:

• CICPC
• Policía Nacional
• DGCIN
• Otros

En el marco de la propuesta académica para este año 2023 del Instituto de Altos Estudios de Seguros y Reaseguros IESEG en alianza con la Universidad Bicentenaria y el instituto de formación profesional  UNIVERSAL INSTITUTO FINANCIAL IURIS (UNIFI), se está desarrollando el programa para la realización del 1er Congreso Nacional de Legitimación de Capitales Sector Seguros – IESEG 2023, para lo cual se plantea contar con la participación de la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (Oncdoft) y de La Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF), además del auspicio de la Sudeaseg y aseguradoras las aseguradoras del mercado; y en ese sentido se están adelantando encuentros institucionales.